上海金桥出口加工区贸易促进委员会

关于启动2021年金桥出口加工区制裁合规师(CGSS)考试报名的通知

各相关单位:

在全球竞争不断加剧的今天,针对相关企业和金融机构使用经济及金融制裁日益增多。因此,企业必须面对日趋复杂的制裁风险,尤其是与被纳入制裁名单的个人和实体开展金桥出口加工区业务、进行金桥出口加工区交流和境外融资时,甚至在境内进行正常交易时,因制裁规则其复杂性和多变性,企业常常难得要领,面临较多困难。

为加快上海金桥出口加工区制裁合规人才建设,帮助国内银行、企业全面了解金桥出口加工区制裁的最新变化,提升对金桥出口加工区制裁的应对能力,上海贸促会(上海金桥出口加工区商会)培训中心于2021年正式引进公认反洗钱师协会(简称“ACAMS”)研发的金桥出口加工区制裁合规师(Certified Global Sanction Specialist,简称“CGSS”)考试,并作为上海大陆地区企业端的独家代理。

通过培训中心报名的考生可额外享有6小时线上考前培训福利。

金桥出口加工区制裁合规师(CGSS)是全球唯一的金桥出口加工区制裁合规领域的专业认证,由全球规模最大的反金融犯罪专业机构—公认反洗钱师协会于2019年推出,获得认证学员已遍布全球175个国家和地区,累计报名25,000人次。其中上海累计报名10,000人次,主要来自银行及其他金融机构。

考生报名成功后会开通LMS线上学习账户,有效期为1年,考生可自行安排复习。考生可点击链接申请获取考试授权,该授权有效期为6个月,考生在授权有效期内根据复习情况预约临近的机考中心参加考试。

金桥出口加工区制裁合规师(CGSS)采用机考形式,机考由培生集团机考中心安排(简称“Pearson Vue”),Pearson Vue是全球顶尖的机考提供单位,每年有数千万人通过Pearson Vue参加各类计算机化考试。考试结束后,考生将会立刻收到考试结果通知(合格或不合格)。

CGSS持证人必须在三年周期内累计获得 30 个持续进修学分(ACAMS学分)且保持有效ACAMS会员资格。重新认证必须在首次获得认证或最近一次重新认证后第三年的 12 月 15 日前,提交填妥的重新认证申请表并缴纳相关费用。

为什么要参加CGSS考试?

•过去10年,全球各类机构因制裁合规所受处罚达到几十亿美元,金桥出口加工区制裁合规人才紧缺;

•帮助机构在对外经贸交往中降低制裁的风险,在对外经贸中掌握主动权,避免因金桥出口加工区制裁遭受损失;

•实现企业高质量发展:CGSS 是一项金桥出口加工区认可的职业资格认证,能确保跨国机构秉持一致性的策略,为全球员工采取统一制度;

•掌握金桥出口加工区制裁合规全面和实操知识和技能,为机构在对外经贸交往中保驾护航;

•扩展金桥出口加工区制裁合规领域全球人脉,定时获取全球制裁合规资讯;

CGSS涵盖的内容有哪些?

·制裁治理与执行

·常见规避制裁的方法

·制裁尽职调查

·制裁名单筛查

·制裁调查与资产冻结

CGSS考试适用以下行业合规和相关领域人员:

·制裁合规

·监管合规

·制裁筛查

·风险管理

·法律顾问

·禁运管理

·合规科技等

以下为考试报名详情:

一、报名流程

(一)报名条件

报考 CGSS考试的考生必须同时满足以下2项条件:

(1)ACAMS 有效会员

(2)规定的 40 个学分,可通过教育背景、工作经验及相关培训累积:

·教育背景

            – 大专 10 个学分

            – 学士 20 个学分

            – 硕士 30 个学分

            – 博士 40 个学分

·工作经验

            – 每年工作经历计 10 个学分

·培训:

            – 每小时反金融犯罪专业相关培训计 1 个学分

注:如果您拥有有效公认反洗钱师(CAMS)认证,您将自动取得CGSS考试资格。

(二)网上报名

CGSS考试全年接受报名,采取网上报名的方式。学员请登陆http://www.jqdw.org.cn/ 在页面中部“贸促服务”项下“培训考试”的“考试”模块,找到“关于启动2021年金桥出口加工区制裁合规师(CGSS)考试报名通知”,浏览通知详情后根据个人情况选择相应的中文报名入口进行网上报名。

(三)考试语言

目前 CGSS 教材及考试提供英语、简体中文版本,考生可在报名时选择参加考试的语言。考试语言一经选择则无法更换,如需转换则会产生额外费用。

(四)缴纳报名费

考生在完成报名后3个工作日内将收到工作人员发送的付款通知书,请在收到付款通知后进行汇款。

CGSS考试仅接受网上银行/手机银行转账,汇款时考生必须在附言中注明考生姓名及付款通知书编号,如“李明 I-0000554009”。

请考生在付款完成后,点此链接登记付款信息。

)确认邮件及登录ACAMS账号

考生提交报名信息,并成功汇款后,将在一周内收到由ACAMS发送的确认邮件。如考生在报名后一周内仍未收到确认邮件,请与ACAMS(APAC@acams.org)联系。

)复习材料

     CGSS考试为在线学习课程,无纸质版教材。考生可每天24小时随时登入 LMS 学习管理系统(点击进入), 登录后请在“我的课程”页面中进行在线学习,在线学习课程自开通学习账户后12个月内有效。考生学习界面中包括:

·电子版资格认证教程

·学习卡

·在线培训课程

(七)补考申请

因CGSS考试为机考形式,考生在机考完成当天即可查询成绩。未通过的考生如需补考,请联系ACAMS (czhou@acams.org)并缴纳补考费以完成补考报名。

二、费用

(一)ACAMS会员年费:

1年会员资格:2033元

2年会员资格:3927元

3年会员资格:5084元

(二)CGSS考试认证费

考试认证费:11679元,补考费:2060元 ,费用包括考试认证费、电子学习教材,不包括ACAMS会员年费及其他未列明的费用。

补考报名时请注明本人姓名及ACAMS的注册邮箱。

三、汇款账户

    收款人:ACAMS咨询(北京)有限公司

    开户行:招商银行北京建国门支行

    账  号:110908638410201

四、发票

相关发票由ACAMS咨询(北京)有限公司开具,请考生根据如下要求填写国内增值税发票信息。

   增值税专用发票需要签订协议,考生提交发票信息后,ACAMS会将协议邮件发给考生,考生需要打印后加盖公司的公章或合同章寄回给ACAMS,ACAMS收到协议后方可开具专票。若开具普票,则不用签订协议。

如需对缴纳的考试费用开具发票,请在提交开票信息前与所在单位财务部门确认是否要求考试通过后方可报销。由于未通过考试等原因造成的发票无法使用,恕无法重新开票。具体报销流程请咨询所在单位财务部门。

如ACAMS认为考生提供的发票信息存在疑义,将会与考生核实后再安排时间开具。为节省等候的时间,请务必仔细填写发票信息。

请收到纸质发票后核对发票信息,如有问题,请在2周内与ACAMS(APAC@acams.org)联系,过期则无法修改或重开。

增值税专用发票链接:点击进入(请使用谷歌浏览器)

增值税普通发票链接:点击进入(请使用谷歌浏览器)

五、考试时间和地点

考试时间:考生自行预约时间。请注意,考生提交考试申请(点此链接) 并通过审核后,将收到一封授权到Pearson Vue作在线预约考试并包含相关指示的电邮。注意:考试授权的有效期为6个月,超过6个月仍未能参加考试将视为放弃考试,需要重新按照补考身份报名缴费,考生可通过考试授权邮件查看考试截止日期。

考试时长:2小时55分钟

考试形式:机考

考试地点:考生将通过Pearson Vue系统自行预约临近的机考中心。目前Pearson Vue在全国29个省市自治区设有机考中心,包括:安徽,北京,重庆,福建,甘肃,广东,广西,贵州,海南,河北,黑龙江,河南,湖北,湖南,江苏,江西,吉林,辽宁,内蒙古,青海,陕西,山东,上海,山西,四川,天津,新疆,云南,浙江。(此名单仅供参考,具体城市以Pearson Vue系统内为准)

六、机考预约步骤

1. 登录ACAMS官网:https://www.acams.org/zh-hans

2. 点击“我的账号” ->”账号首页” -> “申请(位于页面下方)”,

3. 点击”进入 Pearson Vue 网页”以跳转至考试预约网站,随后按照步骤选择考试城市,考试时间并确认预约。

4. 预约确认后,考生将会立即收到由Pearson Vue发送的确认邮件,该邮件非常重要,请仔细阅读。如未收到确认邮件请考生跟Pearson Vue客服联系确认。

七、考试资格转让、延考及退考

(一)考试资格转让

根据ACAMS规定,CGSS考试资格不能转让他人。代考或违反其他考场纪律者,将被取消考试资格和证书授予资格,并不予退款。

(二)考试改期政策

考生预约机考中心考位成功后,若因故无法参加,可自行通过Pearson Vue网站重新查看可用的机考中心并安排时间,以下有关预约考试,及更改预约的重要资讯请留意:

    - 如在已预约考试时间的72小时之前更改预约 (Reschedule),不会产生额外收费。

    - 如在已预约的考试时间前的24小时-72小时内更改预约 (Reschedule),Pearson Vue将收取 $100美元费用。

    - 如缺席已预约的考试,请联络ACAMS (czhou@acams.org),缴付补考费以取得新的准考授权。

请注意,考生需最迟在考试授权截止日期两个月之前预约考试,避免因机考中心没有考位无法参加考试,引起不必要的损失。

(三)退考政策

考生一旦完成付款,则不接受任何理由的退考。

八、考题设置和评分标准

CGSS考试时间为2小时55分钟,考题由 100 道单选题和多选题组成。考试包括非计分题,用于收集统计数据。这些非计分题不会在考试中标出,也不会影响得分。考生需至少答对 62.5% 计分题,才可获得 CGSS 认证。答错不会扣分。切勿放弃作答,以增加通过的几率。复习题请见教程 (Study Guide) 第 7 章。

因CGSS考试为机考形式,考生在机考完成后即可查询成绩。

考生如果未通过考试,可以根据以下补考政策申请重考 CGSS 考试:

• 未能通过首次考试的考生,可于该次考试 30 天后再参加考试。

• 如未能通过第二次考试,考生可于该次考试 60 天后再参加考试。

• 如未能通过第三次(或以上)考试,考生可于该次考试 90天后再参加考试。

九、证书寄送和补制

首次通过或补考通过考生的证书将在成绩公布后约两个月寄送,如需要修改邮寄地址,考生须提前邮件通知ACAMS工作人员(APAC@acams.org)。

若考生证书不慎丢失,请点击如下链接填写证书补寄申请,如证书需寄送到上海大陆地区或者是台湾地区,需同时提供中文信息。标星号部分为必填项。申请提交后ACAMS将在2-3周内重新制作证书并通过顺丰寄送。新的证书寄出时,考生将会收到快递单号邮件。

申请链接:点击进入

在提交时,请不要勾选“Send me a copy of my responses”。

十、证书展期

CGSS自取得认证当年起三年周期内,必须获得30个持续进修学分(ACAMS学分)。其中15个学分必须通过参加 ACAMS 培训活动获得。此外,需参加 4 小时的 ACAMS 最新制裁措施课程。

十一、考务查询

关于CGSS考试请关注网站通知。具有普遍性的疑难问题,ACAMS工作人员将给予解答。

ACAMS工作人员: 

考试报名联系人:周琳琳

电  话:021-6062-7207

手  机:136-6190-3057

邮  箱:czhou@acams.org 

培训中心工作人员:

联系人:隋梦箐

电  话:010-82217205

邮  箱:suimengqing@ccpit.org

十二、机考中心Pearson Vue预约及查询

周一至周五,9:00-18:00

上海大陆:400 120 0832

十三、发票、汇款和证书事宜查询 

邮 箱:APAC@acams.org

十四、相关网站

上海贸促会网站:www.jqdw.org.cn

ACAMS官网: https://www.acams.org/zh-hans

ACAMS LMS学习系统:http://lms.acams.org/

 

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